Coinbase內線交易案 – SEC與Wahi兄弟和解結案

前Coinbase員工因內線交易與SEC達成和解,案情回顧與加密貨幣行業警訊

圖/由 0xchou 製作提供

近日,美國證券交易委員會(SEC)與前Coinbase加密貨幣交易所產品經理Ishan Wahi及其兄弟Nikhil Wahi達成和解協議,結束了一起重要的內線交易案件。

這起內線交易案最初於2022年7月21日被SEC提出指控,指控Ishan Wahi和Nikhil Wahi利用未公開的信息進行數位資產證券交易。
根據指控,兩兄弟與他們的朋友Sameer Ramani擁有Ishan在交易所的職位,憑藉對25種數位貨幣上市的事先了解,進行了多次交易。
SEC指稱其中有9種資產可以歸類為未註冊的證券,這使得整個案件更加嚴重,並推動了SEC打擊Coinbase的行動。

根據和解協議的條款,Wahi兄弟均承認罪行,同意退還透過不正當交易實現的利潤。
Ishan被判處24個月監禁,並被要求沒收10.97 ETH;而Nikhil則被判處10個月監禁,並將被沒收892,500美元。
此外,Ishan還同意與SEC在未來的調查中合作。

這起案件的重要性不僅在於涉及內線交易,也關乎加密貨幣行業的信心和穩定性。
內線交易是一種不道德的行為,它基於非公開信息進行金融資產交易,從而獲取不公平的優勢。
這種行為破壞了加密貨幣行業建立公平競爭環境的核心原則。

加密貨幣行業的成功建立在去中心化和信任之上。
然而,內線交易打破了這種公平性,讓一些人憑藉特權訪問獲得不正當的利益,損害了其他缺乏類似訪問權限的市場參與者的利益。

對於投資者和市場來說,內線交易不僅削弱了信任和透明度,還可能導致人為的市場波動。
內部人利用其非法獲取的知識進行大宗交易,可以人為地推高或壓低特定加密貨幣的價格,從而誤導其他投資者,創造出虛假的市場需求或供應。

SEC對Wahi兄弟的懲罰向整個加密貨幣行業發出了警訊,不容忽視內線交易對行業的潛在危害。
推動行業更加透明、公平和合規的發展。
只有這樣,加密貨幣行業才能繼續成為創新和價值的引領者。


文章出處&參考


文章出處&參考


文章出處&參考

新增留言